在前期立案調(diào)查的基礎(chǔ)上,金華局依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》的有關(guān)規(guī)定對(duì)某外資認(rèn)證機(jī)構(gòu)處以8000元罰款,案件辦理過程嚴(yán)格按照程序執(zhí)行,并得到了省局認(rèn)證監(jiān)管處領(lǐng)導(dǎo)的悉心指導(dǎo)和幫助。這是今年以來全省系統(tǒng)首次對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)行為實(shí)施行政處罰。
1、違規(guī)被查
今年7月中旬,金華局認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管人員根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委"自愿性認(rèn)證活動(dòng)執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)"提供的信息,于7月23日對(duì)某認(rèn)證機(jī)構(gòu)在金華開展的ISO9001質(zhì)量管理體系獲證企業(yè)年度監(jiān)督審核認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施執(zhí)法檢查,當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)審核員未于當(dāng)日到(在)被認(rèn)證企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督審核,被認(rèn)證企業(yè)也未收到書面審核計(jì)劃,當(dāng)該機(jī)構(gòu)審核員得知執(zhí)法人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)檢查的消息后,該審核員及其所在機(jī)構(gòu)所采取的"終止認(rèn)證活動(dòng)" 和"暫停認(rèn)證證書"等一系列"補(bǔ)救"行為同樣涉嫌違反認(rèn)證規(guī)則。金華局認(rèn)證執(zhí)法人員分別對(duì)被認(rèn)證企業(yè)負(fù)責(zé)人、該認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員及法人代表授權(quán)人逐一展開詳實(shí)的調(diào)查取證,采集固定了20多頁證據(jù)材料。
2、調(diào)查取證
在調(diào)查過程中,執(zhí)法人員認(rèn)真比照《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》(認(rèn)監(jiān)委2014第5號(hào)公告)關(guān)于從審核計(jì)劃、審核實(shí)施到審核報(bào)告以及終止審核、暫停證書等每一個(gè)程序的具體規(guī)定,發(fā)現(xiàn)該認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員不熟悉認(rèn)證規(guī)則的各項(xiàng)規(guī)定,沒有按程序規(guī)定開展監(jiān)審活動(dòng)各階段工作,并在得知執(zhí)法人員檢查的消息后采取了一系列掩蓋行為,而該認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏對(duì)其執(zhí)業(yè)人員的有效管理,未督促審核人員按照認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng),并且未根據(jù)認(rèn)證規(guī)則的要求組織內(nèi)部宣貫培訓(xùn)并及時(shí)更新完善公司內(nèi)部文件,從而造成違反認(rèn)證規(guī)則行為的發(fā)生。
對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)開展事先不通知的飛行檢查,是近年來認(rèn)證監(jiān)管部門所采取的對(duì)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督的有效手段,在2014年出臺(tái)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》和2015年修改《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的基礎(chǔ)上,通過對(duì)認(rèn)證活動(dòng)組織開展合規(guī)性檢查,嚴(yán)厲打擊違法和虛假認(rèn)證行為,加大認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的失信成本,從而達(dá)到維護(hù)我國公平競(jìng)爭的認(rèn)證市場(chǎng)秩序、促進(jìn)認(rèn)證服務(wù)業(yè)健康發(fā)展的目標(biāo)。
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